¿Cómo lograr que equipos de investigación que trabajan en diferentes lugares, instituciones y disciplinas puedan organizarse, planificar sus actividades y avanzar de manera sistemática hacia sus objetivos? Esta fue la pregunta que dio origen al curso Effective Project Planning and Evaluation in Biomedical Research (EPPE), desarrollado por el Programa Especial de Investigación y Capacitación en Enfermedades Tropicales (TDR).
La idea comenzó en 2001, en el contexto de proyectos de investigación en malaria que involucraban investigadores del norte y sur global, múltiples colaboradores, diferentes instituciones y proyectos de varios años de duración. La experiencia puso de manifiesto la necesidad de fortalecer las capacidades de planificación y gestión de proyectos de investigación.
Como respuesta, TDR desarrolló y piloteó un programa de formación en Nigeria en 2002 y en Tanzania en 2003, con investigadores financiados por TDR y, posteriormente, con la participación del South African Medical Research Council.
Así nació una metodología basada en un principio sencillo: un proyecto bien planificado permite orientar mejor su implementación, hacer seguimiento al progreso y tomar decisiones oportunamente.
Una metodología basada en aprender haciendo
El EPPE no fue concebido solamente como un curso para transmitir conceptos sobre gestión de proyectos. Su propuesta metodológica cuenta con un elemento distintivo: aprender haciendo.
El 80 % del entrenamiento se dedica a actividades prácticas, los participantes trabajan sobre sus propios proyectos en las diferentes etapas de planificación y esto les permite desarrollar un plan que pueden utilizar inmediatamente.
La metodología organiza el proceso en tres grandes fases:
- Fase 1. Definir el propósito y alcance: establecer el planteamiento del proyecto, desarrollar objetivos e indicadores y definir los principales pasos.
- Fase 2. Planificar: estructurar el trabajo, secuenciar actividades y establecer tiempos, y asignar recursos.
- Fase 3. Implementar y evaluar: implementar y hacer seguimiento, evaluar y reportar.
Todo el proceso está acompañado por dos elementos transversales: comunicación y trabajo en equipo. De esta manera, la planificación no se entiende como la elaboración de un documento, sino como un proceso para dar claridad al proyecto y facilitar su ejecución.
Capacidades que permanecen en las instituciones
Desde sus inicios, TDR concibió el EPPE con una visión que va más allá del entrenamiento de participantes individuales. A través de un modelo de Entrenar-Entrenadores, la metodología puede ser diseminada en instituciones y organizaciones mediante entrenadores regionales, favoreciendo su sostenibilidad y ampliando su alcance, además, puede reproducirse y adaptarse a las necesidades institucionales y al contexto particular de cada país o región.
CIDEIM ha asumido un rol activo en este proceso de diseminación e institucionalización en Latinoamérica y el Caribe. En 2008 fue seleccionado como Centro de Referencia para el curso de Planeación y Evaluación Efectiva de Proyectos, y desde 2010, es Centro y Red Regional de Entrenamiento para Latinoamérica y el Caribe (LAC-RTC), apoyado por TDR.
Esta visión encuentra continuidad en la Estrategia TDR 2024–2029, que plantea fortalecer no solamente las capacidades individuales de los investigadores, sino también de las instituciones de países de bajos y medianos ingresos para desarrollar y diseminar formación en investigación de la implementación.
IRPE: metodología adaptada a la planeación de proyectos de IR
Con el creciente énfasis de TDR en la investigación de la implementación (IR) como un componente para generar evidencia útil que fortalece la implementación de intervenciones de salud y contribuye a reducir la carga de las enfermedades infecciosas asociadas a la pobreza, los Centros Regionales de Entrenamiento comenzaron a orientar sus esfuerzos de fortalecimiento de capacidades hacia este campo.
En este contexto, y a partir de la experiencia acumulada por el LAC-RTC en la formación en planificación de proyectos y de las nuevas necesidades de quienes desarrollan estudios de IR en la región, CIDEIM adaptó el curso de Planeación y Evaluación de Proyectos hacia una versión específicamente orientada a IR: Implementation Research Planning and Evaluation (IRPE). La transformación conserva la esencia de la metodología original: definir, planificar, implementar, monitorear y evaluar, pero incorpora elementos adicionales críticos para la planificación y gestión de proyectos de IR, entre ellos:
- Introducción a la Investigación de la Implementación.
- Marco lógico como herramienta para planificación, seguimiento y evaluación.
- Identificación de partes interesadas y planificación de su participación y comunicación.
- Comunicación y trabajo en equipo.
- Gestión de riesgos.
- Consideraciones éticas en Investigación de la Implementación.
Además, incorpora un caso transversal basado en Móvil-Leish, una estrategia de salud móvil con participación comunitaria para el seguimiento de pacientes con leishmaniasis cutánea en dos zonas endémicas de Colombia.
Esta adaptación también amplió la perspectiva sobre quiénes participan en el proceso de planificación. El IRPE está concebido como un espacio de trabajo que puede reunir a investigadores, implementadores, tomadores de decisiones y otras partes interesadas, reconociendo que los proyectos de investigación de la implementación se desarrollan en la interacción entre la generación de conocimiento, los sistemas de salud y los contextos donde las intervenciones son implementadas. La metodología busca que estos actores puedan construir una comprensión compartida del problema que se busca abordar, los objetivos que se pretenden alcanzar, las actividades necesarias para lograrlos, los resultados esperados y los mecanismos para hacer seguimiento y evaluar el proyecto.
De un curso a una herramienta que acompaña la planificación de proyectos de IR
La experiencia acumulada se sintetiza ahora en una herramienta de bolsillo (diagrama de flujo) que busca acompañar a quienes planifican y desarrollan proyectos de IR. Su estructura permite visualizar el proyecto y sus diferentes fases como un proceso continuo, manteniendo la comunicación y trabajo en equipo como elementos transversales.
La herramienta no pretende reemplazar el curso ni todos los recursos necesarios para desarrollar un proyecto. Su propósito es hacer visible y accesible la lógica de planificación que sustenta la metodología, porque planificar un proyecto de IR puede involucrar múltiples actores, actividades, resultados, riesgos y decisiones, pero la lógica para organizarlo puede ser sencilla.
Te invitamos a conocer los materiales desarrollados por TDR para apoyar la planificación y gestión de proyectos de investigación, disponibles en: https://tdr.who.int/training-resources/archive-collection-of-tdr-training-materials
Si estás planificando un proyecto de IR, puedes utilizar este diagrama de flujo como una síntesis práctica de la metodología IRPE, para visualizar las diferentes fases del proyecto y orientar tu proceso de planificación, además, recomendamos tomar el curso masivo en línea IR-MOOC desarrollado por TDR.
